第五條    預防性反腐敗政策和做法

        一、各締約國均應當根據(jù)本國法律制度的基本原則，制定和執(zhí)行或者堅持有效而協(xié)調(diào)的反腐敗政策，這些政策應當促進社會參與，并體現(xiàn)法治、妥善管理公共事務和公共財產(chǎn)、廉正、透明度和問責制的原則。

        二、各締約國均應當努力制定和促進各種預防腐敗的有效做法。

        三、各締約國均應當努力定期評估有關法律文書和行政措施，以確定其能否有效預防和打擊腐敗。

        四、締約國均應當根據(jù)本國法律制度的基本原則，酌情彼此協(xié)作并同有關國際組織和區(qū)域組織協(xié)作，以促進和制定本條所述措施。這種協(xié)作可以包括參與各種預防腐敗的國際方案和項目。

        第六條    預防性反腐敗機構

        一、各締約國均應當根據(jù)本國法律制度的基本原則，確保設有一個或酌情設有多個機構通過諸如下列措施預防腐�。�

        （一）實施本公約第五條所述政策，并在適當情況下對這些政策的實施進行監(jiān)督和協(xié)調(diào)；

        （二）積累和傳播預防腐敗的知識。

        二、各締約國均應當根據(jù)本國法律制度的基本原則，賦予本條第一款所述機構必要的獨立性，使其能夠有效地履行職能和免受任何不正當?shù)挠绊�。各締約國均應當提供必要的物資和專職工作人員，并為這些工作人員履行職能提供必要的培訓。

        三、各締約國均應當將可以協(xié)助其他締約國制定和實施具體的預防腐敗措施的機關的名稱和地址通知聯(lián)合國秘書長。

        第七條    公共部門

        一、各締約國均應當根據(jù)本國法律制度的基本原則，酌情努力采用、維持和加強公務員和適當情況下其他非選舉產(chǎn)生公職人員的招聘、雇用、留用、晉升和退休制度，這種制度：

        （一）以效率原則、透明度原則和特長、公正和才能等客觀標準原則為基礎；

        （二）對于擔任特別容易發(fā)生腐敗的公共職位的人員，設有適當?shù)恼邕x和培訓程序以及酌情對這類人員實行輪崗的適當程序；

        （三）促進充分的報酬和公平的薪資標準，同時考慮到締約國的經(jīng)濟發(fā)展水平；

        （四）促進對人員的教育和培訓方案，以使其能夠達到正確、誠實和妥善履行公務的要求，并為其提供適當?shù)膶ｉT培訓，以提高其對履行其職能過程中所隱含的腐敗風險的認識。這種方案可以參照適當領域的行為守則或者準則。

        二、各締約國均應當考慮采取與本公約的目的相一致并與本國法律的基本原則相符的適當立法和行政措施，就公職的人選資格和當選的標準作出規(guī)定。

        三、各締約國還應當考慮采取與本公約的目的相一致并與本國法律的基本原則相符的適當立法和行政措施，以提高公職競選候選人經(jīng)費籌措及適當情況下的政黨經(jīng)費籌措的透明度。

        四、各締約國均應當根據(jù)本國法律的基本原則，努力采用、維持和加強促進透明度和防止利益沖突的制度。

        第八條    公職人員行為守則

        一、為了打擊腐敗，各締約國均應當根據(jù)本國法律制度的基本原則，在本國公職人員中特別提倡廉正、誠實和盡責。

        二、各締約國均尤其應當努力在本國的體制和法律制度范圍內(nèi)適用正確、誠實和妥善履行公務的行為守則或者標準。

        三、為執(zhí)行本條的各項規(guī)定，各締約國均應當根據(jù)本國法律制度的基本原則，酌情考慮到區(qū)域、區(qū)域間或者多邊組織的有關舉措，例如大會1996年12月12日第51/59號決議附件所載《公職人員國際行為守則》。

        四、各締約國還應當根據(jù)本國法律的基本原則，考慮制定措施和建立制度，以便于公職人員在履行公務過程中發(fā)現(xiàn)腐敗行為時向有關部門舉報。

        五、各締約國均應當根據(jù)本國法律的基本原則，酌情努力制定措施和建立制度，要求公職人員特別就可能與其公職人員的職能發(fā)生利益沖突的職務外活動、任職、投資、資產(chǎn)以及貴重饋贈或者重大利益向有關機關申報。

        六、各締約國均應當考慮根據(jù)本國法律的基本原則，對違反依照本條確定的守則或者標準的公職人員采取紀律措施或者其他措施。

        第九條    公共采購和公共財政管理

        一、各締約國均應當根據(jù)本國法律制度的基本原則采取必要步驟，建立對預防腐敗特別有效的以透明度、競爭和按客觀標準決定為基礎的適當?shù)牟少徶贫取＿@類制度可以在適用時考慮到適當?shù)淖畹拖拗�，所涉及的方面應當包括�?/p>

        （一）公開分發(fā)關于采購程序及合同的資料，包括招標的資料與授標相關的資料，使?jié)撛谕稑巳擞谐浞謺r間準備和提交標書；

        （二）事先確定參加的條件，包括甄選和授標標準以及投標規(guī)則，并予以公布；

        （三）采用客觀和事先確定的標準作出公共采購決定，以便于隨后核查各項規(guī)則或者程序是否得到正確適用；

        （四）建立有效的國內(nèi)復審制度，包括有效的申訴制度，以確保在依照本款制定的規(guī)則未得到遵守時可以訴諸法律和進行法律救濟；

        （五）酌情采取措施，規(guī)范采購的負責人員的相關事項，例如特定公共采購中的利益關系申明、篩選程序和培訓要求。

        二、各締約國均應當根據(jù)本國法律制度的基本原則采取適當措施，促進公共財政管理的透明度和問責制。這些措施應當包括下列方面：

        （一）國家預算的通過程序；

        （二）按時報告收入和支出情況；

        （三）由會計和審計標準及有關監(jiān)督構成的制度；

        （四）迅速而有效的風險管理和內(nèi)部控制制度；

        （五）在本款規(guī)定的要求未得到遵守時酌情加以糾正。

        三、各締約國均應當根據(jù)本國法律的基本原則，采取必要的民事和行政措施，以維持與公共開支和財政收入有關的賬簿、記錄、財務報表或者其他文件完整無缺，并防止在這類文件上作假。

        第十條    公共報告

        考慮到反腐敗的必要性，各締約國均應當根據(jù)本國法律的基本原則采取必要的措施，提高公共行政部門的透明度，包括酌情在其組織結(jié)構、運作和決策過程方面提高透明度。這些措施可以包括下列各項：

        （一）施行各種程序或者條例，酌情使公眾了解公共行政部門的組織結(jié)構、運作和決策過程，并在對保護隱私和個人資料給予應有考慮的情況下，使公眾了解與其有關的決定和法規(guī)；

        （二）酌情簡化行政程序，以便于公眾與主管決策機關聯(lián)系；

        （三）公布資料，其中可以包括公共行政部門腐敗風險問題定期報告。

        第十一條    與審判和檢察機關有關的措施

        一、考慮到審判機關獨立和審判機關在反腐敗方面的關鍵作用，各締約國均應當根據(jù)本國法律制度的基本原則并在不影響審判獨立的情況下，采取措施加強審判機關人員的廉正，并防止出現(xiàn)腐敗機會。這類措施可以包括關于審判機關人員行為的規(guī)則。

        二、締約國中不屬于審判機關但具有類似于審判機關獨立性的檢察機關，可以實行和適用與依照本條第一款所采取的具有相同效力的措施。

        第十二條    私營部門

        一、各締約國均應當根據(jù)本國法律的基本原則采取措施，防止涉及私營部門的腐敗，加強私營部門的會計和審計標準，并酌情對不遵守措施的行為規(guī)定有效、適度而且具有警戒性的民事、行政或者刑事處罰。

        二、為達到這些目的而采取的措施可以包括下列內(nèi)容：

        （一）促進執(zhí)法機構與有關私營實體之間的合作；

        （二）促進制定各種旨在維護有關私營實體操守的標準和程序，其中既包括正確、誠實和妥善從事商業(yè)活動和所有相關職業(yè)活動并防止利益沖突的行為守則，也包括在企業(yè)之間以及企業(yè)與國家的合同關系中促進良好商業(yè)慣例的采用的行為守則；

        （三）增進私營實體透明度，包括酌情采取措施鑒定參與公司的設立和管理的法人和自然人的身份；

        （四）防止濫用對私營實體的管理程序，包括公共機關對商業(yè)活動給予補貼和頒發(fā)許可證的程序；

        （五）在合理的期限內(nèi)，對原公職人員的職業(yè)活動或者對公職人員辭職或者退休后在私營部門的任職進行適當?shù)南拗�，以防止利益沖突，只要這種活動或者任職同這些公職人員任期內(nèi)曾經(jīng)擔任或者監(jiān)管的職能直接有關；

        （六）確保私營企業(yè)根據(jù)其結(jié)構和規(guī)模實行有助于預防和發(fā)現(xiàn)腐敗的充分內(nèi)部審計控制，并確保這種私營企業(yè)的賬目和必要的財務報表符合適當?shù)膶徲嫼秃俗C程序。

        三、為了預防腐敗，各締約國均應當根據(jù)本國關于賬簿和記錄保存、財務報表披露以及會計和審計標準的法律法規(guī)采取必要措施，禁止為實施根據(jù)本公約確立的任何犯罪而從事下列行為：

        （一）設立賬外賬戶；

        （二）進行賬外交易或者賬實不符的交易；

        （三）虛列支出；

        （四）登錄負債賬目時謊報用途；

        （五）使用虛假單據(jù)；

        （六）故意在法律規(guī)定的期限前銷毀賬簿。

        四、鑒于賄賂是依照本公約第十五條和第十六條確立的犯罪構成要素之一，各締約國均應當拒絕對賄賂構成的費用實行稅款扣減，并在適用情況下拒絕對促成腐敗行為所支付的其他費用實行稅款扣減。

        第十三條    社會參與

        一、各締約國均應當根據(jù)本國法律的基本原則在其力所能及的范圍內(nèi)采取適當措施，推動公共部門以外的個人和團體，例如民間團體、非政府組織和社區(qū)組織等，積極參與預防和打擊腐敗，并提高公眾對腐敗的存在、根源、嚴重性及其所構成的威脅的認識。這種參與應當通過下列措施予以加強：

        （一）提高決策過程的透明度，并促進公眾在決策過程中發(fā)揮作用；

        （二）確保公眾有獲得信息的有效渠道；

        （三）開展有助于不容忍腐敗的公眾宣傳活動，以及包括中小學和大學課程在內(nèi)的公共教育方案；

        （四）尊重、促進和保護有關腐敗的信息的查找、接收、公布和傳播的自由。這種自由可以受到某些限制，但是這種限制應當僅限于法律有規(guī)定而且也有必要的下列情形：

        1?尊重他人的權利或者名譽；

        2?維護國家安全或公共秩序，或者維護公共衛(wèi)生或公共道德。

        二、各締約國均應當采取適當?shù)拇胧�，確保公眾知悉本公約提到的相關的反腐敗機構，并應當酌情提供途徑，以便以包括匿名舉報在內(nèi)的方式向這些機構舉報可能被視為構成根據(jù)本公約確立的犯罪的事件。

        第十四條    預防洗錢的措施

        一、各締約國均應當：

        （一）在其權限范圍內(nèi)，對銀行和非銀行金融機構，包括對辦理資金或者價值轉(zhuǎn)移正規(guī)或非正規(guī)業(yè)務的自然人或者法人，并在適當情況下對特別易于涉及洗錢的其他機構，建立全面的國內(nèi)管理和監(jiān)督制度，以便遏制并監(jiān)測各種形式的洗錢，這種制度應當著重就驗證客戶身份和視情況驗證實際受益人身份、保持記錄和報告可疑交易作出規(guī)定；

        （二）在不影響本公約第四十六條的情況下，確保行政、管理、執(zhí)法和專門打擊洗錢的其他機關（在本國法律許可時可以包括司法機關）能夠根據(jù)本國法律規(guī)定的條件，在國家和國際一級開展合作和交換信息，并應當為此目的考慮建立金融情報機構，作為國家中心收集、分析和傳遞關于潛在洗錢活動的信息。

        二、締約國應當考慮實施可行的措施，監(jiān)測和跟蹤現(xiàn)金和有關流通票據(jù)跨境轉(zhuǎn)移的情況，但必須有保障措施，以確保信息的正當使用而且不致以任何方式妨礙合法資本的移動。這類措施可以包括要求個人和企業(yè)報告大額現(xiàn)金和有關流通票據(jù)的跨境轉(zhuǎn)移。

        三、締約國應當考慮實施適當而可行的措施，要求包括匯款業(yè)務機構在內(nèi)的金融機構：

        （一）在電子資金劃撥單和相關電文中列入關于發(fā)端人的準確而有用的信息；

        （二）在整個支付過程中保留這種信息；

        （三）對發(fā)端人信息不完整的資金轉(zhuǎn)移加強審查。

        四、吁請締約國在建立本條所規(guī)定的國內(nèi)管理和監(jiān)督制度時，在不影響本公約其他任何條款的情況下將區(qū)域、區(qū)域間和多邊組織的有關反洗錢舉措作為指南。

        五、締約國應當努力為打擊洗錢而在司法機關、執(zhí)法機關和金融監(jiān)管機關之間開展和促進全球、區(qū)域、分區(qū)域及雙邊合作。

                第三章    定罪和執(zhí)法

        第十五條    賄賂本國公職人員

        各締約國均應當采取必要的立法措施和其他措施，將下列故意實施的行為規(guī)定為犯罪：

        （一）直接或間接向公職人員許諾給予、提議給予或者實際給予該公職人員本人或者其他人員或?qū)嶓w不正當好處，以使該公職人員在執(zhí)行公務時作為或者不作為；

        （二）公職人員為其本人或者其他人員或?qū)嶓w直接或間接索取或者收受不正當好處，以作為其在執(zhí)行公務時作為或者不作為的條件。

        第十六條    賄賂外國公職人員或者國際公共組織官員

        一、各締約國均應當采取必要的立法和其他措施，將下述故意實施的行為規(guī)定為犯罪：直接或間接向外國公職人員或者國際公共組織官員許諾給予、提議給予或者實際給予該公職人員本人或者其他人員或?qū)嶓w不正當好處，以使該公職人員或者該官員在執(zhí)行公務時作為或者不作為，以便獲得或者保留與進行國際商務有關的商業(yè)或者其他不正當好處。

        二、各締約國均應當考慮采取必要的立法和其他措施，將下述故意實施的行為規(guī)定為犯罪：外國公職人員或者國際公共組織官員直接或間接為其本人或者其他人員或?qū)嶓w索取或者收受不正當好處，以作為其在執(zhí)行公務時作為或者不作為的條件。

        第十七條    公職人員貪污、挪用或者以其他類似方式侵犯財產(chǎn)

        各締約國均應當采取必要的立法和其他措施，將下述故意實施的行為規(guī)定為犯罪：公職人員為其本人的利益或者其他人員或?qū)嶓w的利益，貪污、挪用或者以其他類似方式侵犯其因職務而受托的任何財產(chǎn)、公共資金、私人資金、公共證券、私人證券或者其他任何貴重物品。

        第十八條    影響力交易

        各締約國均應當考慮采取必要的立法和其他措施，將下列故意實施的行為規(guī)定為犯罪：

        （一）直接或間接向公職人員或者其他任何人員許諾給予、提議給予或者實際給予任何不正當好處，以使其濫用本人的實際影響力或者被認為具有的影響力，為該行為的造意人或者其他任何人從締約國的行政部門或者公共機關獲得不正當好處；

        （二）公職人員或者其他任何人員為其本人或者他人直接或間接索取或者收受任何不正當好處，以作為該公職人員或者該其他人員濫用本人的實際影響力或者被認為具有的影響力，從締約國的行政部門或者公共機關獲得任何不正當好處的條件。

        第十九條    濫用職權

        各締約國均應當考慮采取必要的立法和其他措施，將下述故意實施的行為規(guī)定為犯罪：濫用職權或者地位，即公職人員在履行職務時違反法律，實施或者不實施一項行為，以為其本人或者其他人員或?qū)嶓w獲得不正當好處。

        第二十條    資產(chǎn)非法增加

        在不違背本國憲法和本國法律制度基本原則的情況下，各締約國均應當考慮采取必要的立法和其他措施，將下述故意實施的行為規(guī)定為犯罪：資產(chǎn)非法增加，即公職人員的資產(chǎn)顯著增加，而本人無法以其合法收入作出合理解釋。

        第二十一條    私營部門內(nèi)的賄賂

        各締約國均應當考慮采取必要的立法和其他措施，將經(jīng)濟、金融或者商業(yè)活動過程中下列故意實施的行為規(guī)定為犯罪：

        （一）直接或間接向以任何身份領導私營部門實體或者為該實體工作的任何人許諾給予、提議給予或者實際給予該人本人或者他人不正當好處，以使該人違背職責作為或者不作為；

        （二）以任何身份領導私營部門實體或者為該實體工作的任何人為其本人或者他人直接或間接索取或者收受不正當好處，以作為其違背職責作為或者不作為的條件。

        第二十二條    私營部門內(nèi)的侵吞財產(chǎn)

        各締約國均應當考慮采取必要的立法和其他措施，將經(jīng)濟、金融或者商業(yè)活動中下述故意實施的行為規(guī)定為犯罪：以任何身份領導私營部門實體或者在該實體中工作的人員侵吞其因職務而受托的任何財產(chǎn)、私人資金、私人證券或者其他任何貴重物品。

        第二十三條    對犯罪所得的洗錢行為

        一、各締約國均應當根據(jù)本國法律的基本原則采取必要的立法和其他措施，將下列故意實施的行為規(guī)定為犯罪：

        （一）1?明知財產(chǎn)為犯罪所得，為隱瞞或者掩飾該財產(chǎn)的非法來源，或者為協(xié)助任何參與實施上游犯罪者逃避其行為的法律后果而轉(zhuǎn)換或者轉(zhuǎn)移該財產(chǎn)；

        2?明知財產(chǎn)為犯罪所得而隱瞞或者掩飾該財產(chǎn)的真實性質(zhì)、來源、所在地、處分、轉(zhuǎn)移、所有權或者有關的權利；

        （二）在符合本國法律制度基本概念的情況下：

        1?在得到財產(chǎn)時，明知其為犯罪所得而仍獲取、占有或者使用；

        2?對本條所確立的任何犯罪的參與、協(xié)同或者共謀實施、實施未遂以及協(xié)助、教唆、便利和參謀實施；

        二、為實施或者適用本條第一款：

        （一）各締約國均應當尋求將本條第一款適用于范圍最為廣泛的上游犯罪；

        （二）各締約國均應當至少將其根據(jù)本公約確立的各類犯罪列為上游犯罪；

        （三）就上文第（二）項而言，上游犯罪應當包括在有關締約國管轄范圍之內(nèi)和之外實施的犯罪。但是，如果犯罪發(fā)生在一締約國管轄權范圍之外，則只有當該行為根據(jù)其發(fā)生地所在國法律為犯罪，而且根據(jù)實施或者適用本條的締約國的法律該行為若發(fā)生在該國也為犯罪時，才構成上游犯罪；

        （四）各締約國均應當向聯(lián)合國秘書長提供其實施本條的法律以及這類法律隨后的任何修改的副本或說明；

        （五）在締約國本國法律基本原則要求的情況下，可以規(guī)定本條第一款所列犯罪不適用于實施上游犯罪的人。